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佛光大學
Fo Guang University
教學計畫表 Syllabus

課程中文名稱

Course Name in Chinese

共同基金專題

課號

Course Code

MGMT522400

課程英文名稱

Course Name in English

Topics on Mutual Funds

學年/學期

Academic Yeas/Semester

115 /1

開課單位/學門別

Department/Academic Discipline

管理學系碩士班

學制別

Degree

碩士班

學分數

Credits

每週授課時數

Weekly Hours of Instruction

修別

Type

選修 Elective

課/學程別

Program

學系專業選修Specialized Elective

課程分流

學術型

課程內容

Curriculum attribute

■跨領域	■一般課程	■SDG 16 和平、正義及健全制度：促進和平多元的社會，確保司法平等，建立具公信力且廣納民意的體系
■實務	■SDG 4 優質教育：確保有教無類、公平以及高品質的教育，及提倡終身學習	■SDG 17 多元夥伴關係：建立多元夥伴關係，協力促進永續願景

AI暨智慧永續發展

AI暨智慧課程:AI融入課程永續發展課程: 否

16+2課程

否

教學方法

Instructional Strategies

■講授

■分組討論

■生成式AI輔助教學

授課教師

Instructor

林堂馨

聯絡方式

tlin@mail.fgu.edu.tw

03-9871000 # 11160

上課時間/地點

Time of Class/Location of Class

四.7,8,9(322)

先修課程

Prerequisites

課程描述（若為實務型課程需含搭配產業界或非營利組織需求之說明）

Course Description

由於共同基金商品為理財投資或金融從業上常見應用的商品工具之一，本課程預劃先透過簡單介紹債券及股票市場之後，再由淺入深地介紹共同基金相關知識，並搭配實務說明以增進學習效果，並指導學生於期初選定1~2檔基金模擬投資，至期中結算損益並可決定是否轉換其他基金，希望可以透過循序漸進學習與模擬投資，更能引導同學學以致用，並且指導預從事金融服務的碩士生參加相關金融證照考試，以提前為職場能力作儲備。

課程目標（若為實務型課程請具體描述該課程所要培養之實務能力)

Course Objectives

序號	目標描述
1	了解共同基金與其發行機構的基本觀念，以及該市場運作。
2	熟悉共同基金商品的原理與實務狀況。
3	培養日後投資該商品的基本能力。
4	充實金融專業技能，以培養就業能力。

授課進度表

Weekly Schedule

週次	內容	備註
1	課程概覽(包含教學進度與評量) Course Overview: Instructional Schedule and Assessment Framework
2	共同基金本質 The Nature and Fundamental Characteristics of Mutual Funds
3	臺灣共同基金實務 Practices and Operations of Mutual Funds in Taiwan
4	共同基金的優缺點 Advantages and Limitations of Mutual Funds
5	為什麼我選擇或不選擇共同基金？ Rationale for Investing or Not Investing in Mutual Funds
6	共同基金發展趨勢：ETF 化 Developmental Trends in Mutual Funds: The Rise of ETF-Oriented Structures
7	臺灣共同基金文化：高股息文化 Mutual Fund Culture in Taiwan: The High-Dividend Investment Phenomenon
8	共同基金時事：主動式 ETF Current Issues in Mutual Funds: The Emergence of Active ETFs
9	臺股產業研究方法 Industry Research Methods for the Taiwan Equity Market
10	公開資訊觀測站與公司基本面 Market Observation Post System and Corporate Fundamental Analysis
11	臺股估值與投資論點 Valuation Methods and Investment Theses for Taiwan Equities
12	期中分組報告 Midterm Group Presentation
13	從產業研究到共同基金設計 From Industry Research to Mutual Fund Design
14	投資組合建構與臺股持股限制 Portfolio Construction and Regulatory Constraints on Taiwan Equity Holdings
15	共同基金投資風險評估 Investment Risk Assessment for Mutual Funds
16	基金月報、配息說明與投資人溝通 Fund Monthly Reports, Distribution Disclosures, and Investor Communication
17	基金廣告、社群聲量與投資人適配 Fund Advertising, Social Media Visibility, and Investor Suitability
18	期末個人報告 Final Individual Research Report

學期成績計算及多元評量方式

Grading Policy

項次	配分項目/catagory	配分比例/Percentage	實務操作/accounting_practice	專題發表/case_presentation	其他/other
1	平時成績/Asssignments	40%	*		*
2	期中考成績/Midterm Exam	25%		*	*
3	期末考成績/Final Exam	30%		*	*
4	其他/other	5%	*		*

主要參考書目

References

• Bodie, Z., Kane, A., Marcus, A. J., & Racculia, N. (2026). Investments (13th ed.). McGraw Hill.
• CFA Institute. (2026). CFA program curriculum: Portfolio management, risk management, ethics, and client needs [Annual readings]. CFA Institute.

指定閱讀

Required Readings

• Grinold, R. C., & Kahn, R. N. (1999). Active portfolio management: A quantitative approach for producing superior returns and controlling risk (2nd ed.). McGraw-Hill.
• Brinson, G. P., Hood, L. R., & Beebower, G. L. (1986). Determinants of portfolio performance. Financial Analysts Journal, 42(4), 39–44. doi.org
• Carhart, M. M. (1997). On persistence in mutual fund performance. The Journal of Finance, 52(1), 57–82. doi.org
• Markowitz, H. M. (1952). Portfolio selection. The Journal of Finance, 7(1), 77–91. doi.org
• Sharpe, W. F. (1991). The arithmetic of active management. Financial Analysts Journal, 47(1), 7–9. doi.org
• Fama, E. F. (1970). Efficient capital markets: A review of theory and empirical work. The Journal of Finance, 25(2), 383–417. doi.org
• Fama, E. F., & French, K. R. (1993). Common risk factors in the returns on stocks and bonds. Journal of Financial Economics, 33(1), 3–56. doi.org
• 約翰·柏格（2019）。共同基金必勝法則上（十年典藏版）（張美惠譯）。寰宇。
• 綠角（2016）。綠角的基金8堂課（2016補課增修版）。時報出版。
• 蕭碧燕（2016）。基金教母蕭碧燕教你：每次投資都要獲利出場。商業周刊。
• 李明黎（2021）。圖解第一次買基金就上手（ETF增訂版）。易博士出版社。

教師座談/晤談地點與時間

Course Management SystemInstructor' Office and Office hours

周一上午2-4節

學生請假規則

1. 學生請假悉依本校「學則」及「學生請假辦法」規定辦理。
2. 依本校「學則」第33條，曠課一小時，以缺課二小時論。學生某一科目之缺課總時數達該科全學期授課時數三分之一，經該科教師扣考後，即不准參加該科目之學期各項學習成績考試或評量。

課程平台

http://elearn.fgu.edu.tw